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????第十九條 公開募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動四川場外期權532公司代辦
私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表不得在非關聯私募基金管理人、沖突業務機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人
????第三十二條 對非公開募集基金的基金管理人進行規范的具體辦法，由國務金融監督管理機構依照本章的原則制定四川場外期權532公司代辦
第七十七條 符合證監會規定條件的持有基金管理公司5%以下股權的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規定和第十二條關于“其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構”的規定
第四十三條 基金管理公司設立境內子公司的，應當符合本辦法第四十二條款的規定，且符合下列條件：
（一）基金管理公司應當以自有資金出資設立子公司；原則上應當全資持有，證監會另有規定的除外；
（二）不得存在任何形式股權代持；
（三）基金管理公司具備與擬設子公司相適應的專業管理、合規及風險管理能力和經驗；擁有足夠的財務盈余，能夠滿足子公司業務發展需要；已建成能夠覆蓋子公司的管控機制和系統；具備較強的抗風險能力；
（四）基金管理公司對完善子公司治理結構、推動子公司長期發展，有切實可行的計劃安排；對子公司可能無法正常經營等情況，有合理有效的風險處置預案；
（五）證監會規定的其他條件
????發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國院證券監督管理機構備案
????參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會基金管理公司從事各項業務應當堅持審慎經營原則
????百二十一條 基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業人員，基金托管人的專門基金托管部門的**管理人員和其他從業人員，未按照本法第十八條款規定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款四川場外期權532公司代辦
公募基金管理人應當建立健全財務管理制度，嚴格執行國家財經法律、行政法規，相關資金或者資產必須列入符合規定的本單位會計賬簿
????百四十三條 信息技術系統服務機構未按照規定向國院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款
第二章 私募基金管理人登記
第八條 私募基金管理人應當是在中華人民共和國境內依法設立的公司或者合伙企業，并持續符合下列要求：
（一）財務狀況良好，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創業投資基金的私募基金管理人另有規定的，從其規定；
（二）出資架構清晰、穩定，股東、合伙人和實際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關經驗；
（三）法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、負責投資管理的**管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權或者財產份額；
（四）**管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務相適應的專業勝任能力和符合要求的相關工作經驗；專職員工不少于5人，對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的，從其規定；
（五）內部治理結構健全、風控合規制度和利益沖突防范機制等完善；
（六）有符合要求的名稱、經營范圍、經營場所和基金管理業務相關設施；
（七）法律、行政法規、證監會和協會規定的其他情形 下列情形不計入參股、控制基金管理公司的數量：
（一）直接持有和間接控制基金管理公司股權的比例低于5%；
（二）為實施基金管理公司并購重組所做的過渡期安排；
（三）基金管理公司設立從事公募基金管理業務的子公司；
（四）證監會認可的其他情形
公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發生沖突時，應當優先保障基金份額持有人的利益四川場外期權532公司代辦證監會有關部門負責人介紹稱，暫行辦法對于應在基金業協會登記的私募基金進行了規定，未登記的私募基金在投資者門檻方面不受上述限制
????基金募集不得超過國院證券監督管理機構準予注冊的基金募集期限
????第十二章 基金行業協會
????百零九條 基金行業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人
證監會或者其派出機構決定對公募基金管理人實施接管的，應當組織專業人員成立接管組，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理業務相關部門的經營管理權
章 總 則
條 為規范公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金）管理業務，加強對公募基金管理人的監督管理，保護基金份額持有人及相關當事人合法權益，促進公募基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《證券法》、《公》和其他有關法律、行政法規，制定本辦法四川場外期權532公司代辦
????基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反本法規定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任
基金服務機構不得再將受托業務委托其他機構辦理，證監會另有規定的除外
????基金份額登記機構應當保證登記數據的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損
經證監會批準或者認可，子公司可以從事資產管理相關業務，證監會另有規定的除外四川場外期權532公司代辦
????第六十九條 開放式基金應當保持足夠的現金或者債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項
第八章 附 則
第七十六條 其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業務有關的公司治理安排應當符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規定
????前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規規定的其他情形
第三條 從事私募基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益四川場外期權532公司代辦
????公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經國證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任
私募發行
編輯?播報
在國外，對私募集金的控制重點放在了對“私募發行”這個環節的規制上
????基金募集不得超過國院證券監督管理機構準予注冊的基金募集期限
分公司或者證監會規定的其他形式的分支機構，可以從事基金管理公司授權的業務