深圳個股場外期權公司簽約要素及國有私募基金合規涉及的若干要素
談及合規，國有私募基金可簡單拆分成兩個概念：“國有”、“私募基金”。其中“國有”對應國資監管體系，“私募基金”則對應私募基金監管體系。原則上，國有私募基金應同時符合兩套體系的監管要求。2、兩類資金來源：財政預算資金、經營性國有企業自有資金從國有資金出資來源看， 可分為兩類：一類由財政部門通過一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經營預算等安排的資金；另一類屬于國有企業自有資金，屬于國有企業自行決策使用的資金。公司制基金依據公司法設立，通過發行股票或受益憑證的方式籌集資金，由公司法人實體自行或委托職業基金管理人進行管理。有限合伙制基金依據《深圳個股場外期權公司簽約要素合伙企業法》設立，至少需要一個普通合伙人（GP）和一個有限合伙人（LP），相關的法律主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人等。有限合伙制基金往往由普通合伙人擔任合伙企業的執行事務合伙人，兼基金管理人。契約型基金主要基于當事人的意思自治設立，主要法律依據是《信托法》、《合同法》。本質是基于信托關系而確立的一種投資制度，因此也被稱為信托制私募股權基金。4、四類監管主體及三個監管平臺：政府出資基金監管部門、國資監管部門、證監/中基協、市場監督管理部門其中，深圳個股場外期權公司簽約要素來源于預算資金的又稱政府出資基金，監管部門包括財政部門（擬定《政府投資基金暫行管理辦法》）和發改部門（擬定《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》），在“全國政府出資產業投資基金信用信息登記系統”登記；國有企業自有資金對外投資的，依據《企業國有資產法》等相關法律法規，受國資監管部門（作為出資人代表的各級財政部門、各級國資委）監管；私募基金管理人、私募基金產品依據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規，由證監會授權中國證券投資基金業協會（“中基協”）以行業自律方式監管；深圳個股場外期權公司簽約要素、公司型、合伙型基金同時在市場監管部門備案，作為市場主體在全國企業信用信息公示系統登記。包括政府出資基金授權出資主體、國有企業作為出資人投資于私募基金；國有企業作為基金管理人股東；國有企業作為基金投資標的（被投資人）等角色。
