中流砥柱的證券牌照
之所以說證券牌照是中流砥柱,因其為港交所之引擎,港交所亦為香港金融之動力源泉。由于大陸法系跟普通法系差別較大,許多內地金融從業者對香港證券牌照知之甚少,將牌照以大小簡單區分。實際上,香港證券牌照更像是游戲中的角色,須配置裝備(條件)方可出征(運營),不同的裝備亦讓牌照擁有不同權限。
若以此形容香港證券牌照,相信讀者更容易理解:
●SFC一號證券交易牌之裝備:中介提成技能、做債發債技能、基金買賣技能、承銷包銷技能、股票經紀技能。每增加一項技能,牌照殺傷力(功能)越大,相對應之責任(成本)亦越大。
●SFC二號期貨交易牌:除產品是期貨而非股票之外,基本與一號牌的要求和裝備相似。
●SFC三號外匯交易牌:相較英國FCA及塞浦路斯CySEC外匯交易牌照申請更為嚴苛,其注冊資本金要求至少三千萬港幣,杠桿也只有二十倍,僅適用于高端玩家。
●SFC四號證券咨詢牌:類似書童牌,常與一號牌、九號牌或者六號牌同時出現。
●SFC五號期貨咨詢牌:另外一個書童牌,與二號牌相輔相成。
●SFC六號保薦并購牌:算是武功高強的牌照,它就像帶頭大哥,所有在港上市公司均要這位保薦人來牽頭,帶領眾多其他弟弟牌照來分一杯羹。
●SFC七號自動交易牌照:此牌照靈性十足,擁有了它,不僅能像富途、輝立和耀才這三家券商一樣做新股上市前的暗盤交易,還能夠像OSL一樣做虛擬貨幣交易。目前也是市場咨詢較多的牌照之一。
●SFC八號股票質押牌照:通常會和香港放貸人牌照一起搭配使用,但此牌照水深浪急、風云不測,參與者需要具備高超的運營技術。
●SFC九號資產管理牌照:是當下市場多人申請的牌照,由于涉獵私募和公募基金投資,因此常以大小牌作區分。虛擬貨幣資產管理新被納入該牌照監管項目,火幣斬獲香港張虛擬貨幣資產管理牌照。
●SFC十號評級牌照:具江湖傳說的牌照。香港僅有8家機構擁有此牌照,惟常用機構也就是惠譽,穆迪,標普等。
香港是目前全球具活力的資本市場之一,也是內資出海的站。欲乘風破浪,需合規相傍。了解更多關于香港金融牌照,歡迎私信咨詢。